關于公開征求《呼吸機同品種臨床評價注冊審查指導原則（征求意見稿）》意見的通知

各有關單位：
  為進一步明確呼吸機臨床評價資料的審評要求，統一審評尺度，我中心形成了《呼吸機同品種臨床評價注冊審查指導原則（征求意見稿）》，現面向公眾公開征求意見。
  如有任何意見、建議，請下載并填寫反饋意見表（附件2），并與2021年12月18日前將該反饋意見以電子郵件形式反饋我中心。
  聯系人：王澤華、程瑋璐
  電話：010-86452511
  電子郵箱： chengwl@cmde.org.cn

  附件：1.呼吸機同品種臨床評價注冊審查指導原則（征求意見稿）（ 下載 ）
     2.反饋建議表（ 下載 ）

                                   醫療器械技術審評中心

                                       2021年11月30日

附件1： 呼吸機同品種臨床評價注冊審查指導原則

（征求意見稿）

本指導原則旨在指導注冊申請人 開展 呼吸機同品種臨床評價， 同時 為技術審評部門審評呼吸機同品種對比臨床評價資料提供參考。

本指導原則 進一步明確呼吸機產品同品種臨床評價的要求和適用情形。 申請人 可 依據產品的具體 特征 確定其中內容是否適用，若不適用，需闡述理由 并提供 相 應 的科學依據，并依據產品的具體 特征 對臨床評價資料的內容進行充實和細化。 若注冊申請人通過同品種的方式開展臨床評價，在進行臨床 評價時可參考通則 和本指導原則 。

本指導原則是供申請人和審查人員使用的指導文件，不涉及注冊審批等行政事項，亦不作為法規強制執行，如有能夠滿足法規要求的其他方法，也可以采用，但需提供詳細的研究資料和驗證資料。需在遵循相關法規的前 提下使用本指導原則。

本指導原則是在現行法規、標準體系及當前認知水平下制定的，隨著法規、標準體系的不斷完善和科學技術的不斷發展，本指導原則相關內容也將適時進行調整。

一 、 適用 范圍

本指導原則適用于治療呼吸機 、急救和轉運用呼吸機、高頻振蕩呼吸機等用于生命支持的 呼吸機產品 ，也適用于用于生命支持的無創呼吸機 。

帶有深度學習 參數計算 / 優化或生理閉環控制 功能的呼吸治療產品 、高頻噴射呼吸機等不適用于本導則，上述產品可參照本指導原則中適用部分的要求。

二、同品種臨床評價 基本要求

（一）同品種醫療器械的選擇

申請人 在選擇 同品種醫療器械 時， 建議 考慮如下方面 ：

同品種器械宜優先選擇與申報產品適用范圍相同、技術 特征相似 的設備，必要時可選用多個同品種器械。技術特征 方面 首要 考慮通氣模式 、基本原理 等要素， 建議選擇包含相同 的 通氣模式或原理、通氣波形基本等同的通氣模式的 產品 進行同品種對比；工作原理和作用機理存在較大差異的通氣模式不宜直接對比，如高頻振蕩通氣與常規通氣模式。

申報產品包含多個型號時，可選擇一個或多個通氣模式、適用人群、功能參數最為全面的型號作為代表型號開展臨床評價，若不能選出代表型號需分別開展評價。

（二）適用范圍及臨床使用相關信息的對比

呼吸機產品的適用范圍通常為預期在專業醫療機構內部的重癥監護環境使用或在專業醫療機構內部進行轉運時使用。用于對成人 /小兒/嬰幼兒/新生兒進行通氣輔助及呼吸支持。本產品應由經過良好培訓的且獲授權醫務人員進行操作。

對比申報產品和同品種產品在適用范圍以及臨床使用相關信息的相同性和差異性，建議考慮以下內容（包括但不限于）：

1.適應癥

2.適用人群（可依據體重或年齡劃分）

3. 使用環境（醫院、院內轉運等）

4. 磁共振兼容性能（如有）。

5.產品 包含的臨床功能 （如 預設體重 計算 潮氣量 、 肺順應性估計等 ）

6. 禁忌癥、防范措施和警告

7 .高頻振蕩模式還需對比宣稱的生理功能。

其中 適用人群 、適應癥與 宣稱的生理功能是重點考慮項目。

（三）技術特征的對比

1 .基本原理

明確申報產品與同品種產品的控制類型（如電控型、氣控型），驅動類型（如氣動型、電動型）、通氣類型（如無創通氣、有創通氣等）、氣動原理圖等。包含高頻振蕩功能的，需說明振蕩原理和相應的生物學效應及作用機理。

2. 結構組成

明確申報產品與同品種產品的結構組成。一般呼吸機結構組成可包括氣路模塊（如渦輪驅動或壓縮機供氣、壓力傳感器、流量傳感器等），功能模塊（如二氧化碳模塊、呼吸力學模塊、血氧模塊），功能附件（如脈搏血氧探頭、食道壓測量組件、 CO ₂ 傳感器、順磁氧傳感器），供電組件（例如電池、電源適配器、網電源線），電子系統，顯示器，機械機構等，產品還可配有臺車、支撐臂等機械附件。高頻振蕩呼吸機還需明確實現振蕩的元器件，振蕩膜片或電磁閥。

4 . 性能要求

將臨床使用相關的所有性能參數與同品種產品進行對比。根據申報產品特點及具體設計特征等，可從以下方面進行考慮：

（ 1）通氣模式

呼吸機產品按照通氣類型劃分包括無創通氣類型和有創通氣類型等，不同通氣類型可以包含多種通氣模式。通氣模式常規包括容量控制通氣、壓力控制通氣、高頻振蕩模式；還可包括一些混合通氣模式或添加 呼吸觸發的通氣模式 ，常見的有雙水平通氣、同步間歇指令通氣、 壓力支持通氣 、 以 容量 為目標 壓力控制 的通氣模式 等類別。

各通氣類型下的通氣模式需分別進行對比，通氣模式對比包括其原理，通氣模式的原理圖波形，實測波形。原理圖波形與實測波形均需包括流速 —時間波形、壓力—時間、容量—時間波形等。實測波形的對比要求及測試報告模板可參考附錄的相關要求。

鑒于不同類型的通氣模式在波形原理、生理學效應等方面可能存在一定差異，建議選擇原理、通氣波形最為接近的通氣模式產品作為同品種進行對比。

（ 2）控制參數

控制參數一般需考慮如下項目中的適用內容：

一是輸出控制參數，如平臺壓力、潮氣量、呼吸頻率、吸呼比、呼吸末正壓等，一般可由醫生設置、調整。此類參數需對比調節范圍、誤差要求及初始默認值；

二是預設的觸發參數，如支持 /輔助通氣中的吸氣、呼吸觸發功能，需對比觸發方式（包括原理公式、靈敏度等參數）、觸發信號類型及精度要求、觸發閾值的設置范圍、默認值和調節步進、觸發的延遲等。

三是漏氣補償的相關參數（如有），如補償方式（壓力調節、容量調節、氧氣濃度調節）、觸發方式（包括閾值設定的范圍、靈敏度等參數）、漏氣估計、補償效果和延遲、過補償、欠補償的評估等。

（ 3）監測參數

監測參數一般需考慮如下項目中的適用內容：

一是可直接測量顯示的參數，如流量 /流速、CO ₂ 濃度、血氧水平、食道壓等，一般需對比監測范圍、監測精度；

二是由其他參數計算獲得的參數，如順應性、肺牽張指數、呼吸功、淺快呼吸指數等，一般需對比輸入參數來源與精度要求、計算原理 /公式。

其中，某些監測參數（如食道壓、順應性、肺牽張指數等）可以表征患者呼吸器官狀態或呼吸障礙情況，并對醫師評估患者自主呼吸功能或調節呼吸機治療參數起到指示或參考作用，此類監測參數還需明確其臨床意義及公認性。

（ 4）報警及其他參數

一般考慮如下參數中適用項目：（ 1）報警參數的設置范圍、默認值；（2）呼吸系統泄漏量、吸氣閥峰值流速等其他參數。

5 . 其他

（ 1）軟件核心功能

呼吸機軟件一般用來控制呼吸機的運行或反饋患者相關生理參數，其核心功能包含對各項參數的控制、監測和報警，還可以包含各種臨床功能模塊，例如自動流速調節、預設體重計算潮氣量、快速充氧等功能。一般需重點對比與控制參數、臨床功能和具有臨床診斷意義的監測參數相關的軟件功能的算法原理、輸出原則和輸出形式，必要時還需考慮對比輸入參數的條件要求（針對原理較新的核心功能）。

（ 2 ）使用方法

對比使用方法，重點關注特殊功能應用。

（ 3 ）禁忌癥、防范措施和警告

使用方法、禁忌癥、防范措施和警告等內容，主要考慮參考同品種等已批準產品進行規范描述，如存在差異的應當分析說明原因。

（三） 差異部分安全有效性 分析與 證據舉例

呼吸機 產品可能存在不同 通氣 模式、適用 人群 等 要素 的 組合，通氣波形是機械通氣輸出的關鍵因素，不同類型的通氣模式在波形原理、生理學效應等方面可能存在較大差異，而不同人群（如成人與新生兒之間），潮氣量、壓力值的設置原則存在很大差異，且新生兒人群對于壓力 / 潮氣量的峰值要求更為嚴格，呼吸機的 安全有效性一般通過 相同 適用 人群下 波形對比 等同 予以確認 。在 進行臨床評價時，可考慮選取 多個 已上市產品作為同品種，最大程度覆蓋 申報 產品的技術特征 。以 下列 常見 的差異類型為例 ， 說明可供參考的 安全有效 證據 。

1 . 可采用臺架測試可論證差異部分 安全有效性 的情形

當申報產品 與同品種產品 存在 如下差異時， 一般 可考慮通過 臺架測試（含體模試驗）等方式證明差異部分 的安全有效性 。

（ 1 ）氣動原理圖、氣路設計存在差異的，需考慮分析論證氣動原理圖的等同性，或提供申報產品氣動原理的計算機 / 數學模型結果論證設計的合理性。

（ 2 ）氣體驅動類型（如 高壓氣體驅動 與 內部渦輪或者 壓縮機 驅動 ）的差別需提供申報產品氣流穩定性測試，輸出壓力范圍對比等論證安全有效性。

（ 3 ）報警參數的差異一般可結合臨床 指南、 專家共識、臨床文獻等方式說明其設置的安全有效性。

（ 4 ）參數名稱 存在 差異 ， 但其類型、定義和計算原理相同（如窒息通氣時間和吸氣時間）或者兩參數間為學術界公認的等同變體（如吸氣暫停和吸氣流速），可提供相關說明論證 安全有效性 （如解釋說明和計算公式）。

（ 5 ）參數定義 存在差異，但 申報產品 參數 由同品種產品的某些參數計算而來，且已有臨床應用中采用相關參數進行呼吸機的控制和報警（如時間常數由阻力和順應性計算而來） 或者參數計算公式為公認且得到已有臨床實踐認可 （如肺過度膨脹系數、肺牽張指數 Stress Index 等），可提交相關參數用于呼吸機控制的合法獲得臨床文獻數據論證其安全有效性。

2 . 需考慮 動物 試驗和 / 或 自身臨床數據的情形

通氣波形可以反映 機械通氣過程中 壓力 、流速 等關鍵 參數的 連續 變化 ，通氣波形對于機械 通氣輸出的評估至關重要 。 因此 ，各通氣模式的波形對比后和適用范圍的等同性 需重點關注，若 不能認定為等同的，需針對差異部分考慮提供動物實驗數據，必要時還需考慮提供申報產品自身臨床數據。

（四）同品種臨床數據 總結

同品種產品在臨床應用時產生的安全有效性數據，可以為申報產品提供臨床證據。宜結合產品技術成熟度、風險程度、同類產品風險受益的確定與否等條件，綜合考慮提供同品種產品上市前和 / 或上市后臨床數據。風險較高或風險受益不完全確定的功能、應用，需要結合更加廣泛、全面、充分的臨床數據評價其安全、有效性。

常見的同品種產品臨床數據包括但不限于以下幾種：

（ 1 ）不良事件；

（ 2 ） 臨床試驗數據；

（ 3 ）臨床文獻的數據；

（ 4 ）臨床經驗數據；

（ 5 ）臨床風險相關的糾正措施。

目前臨床上對于呼吸機的不良事件已有一定認識，不良事件與并發癥一般以排痰困難、氣壓傷、感染、死亡等較為常見。對于技術較為成熟，臨床應用廣泛、風險受益認知較為充分的產品 / 功能，需提交同品種產品上市后的不良事件及與臨床相關的糾正措施數據。對于技術特征相對較新、同類產品臨床應用較少、風險受益認知尚不充分的產品 / 功能，還需依據具體情況，提交同品種產品的臨床文獻數據、臨床經驗數據。

文獻數據和臨床經驗數據等的檢索、各數據集的整理、分析等，參照《醫療器械臨床評價技術指導原則》的相關要求。

不良事件、與臨床風險相關的糾正措施數據可整機進行評價。其他數據，針對具體評價目的收集的數據，需按評價目的不同，分別進行分析。同品種數據僅需對于本次申報相關的部分進行收集，無關部分可注明。

附錄

申報產品與同品種產品在各通氣模式下

實測波形對比要求及報告舉例

（一）波形對比要求

通氣波形對于機械通氣的治療效果至關重要，建議申請人選擇通氣波形最為接近的產品進行對比，如相同的控制類型、通氣類型和相似的波形參數，若波形存在較大差異，一般認為通過臺架試驗等方式證明安全有效性存在 較大難度 。

申報產品不同通氣類型下的各通氣模式原則上都需要分別進行實測波形的對比。若所測試通氣模式波形的周期、外形相同，且拐點、幅值、斜率和 PEEP 值差異較小或差異通過科學證據證明安全有效性的，則可認為通氣模式通氣波形等同。包含高頻振蕩通氣的 ， 除上述 對比項目 外， 還需 提供振蕩峰值、頻率，波形包絡，吸氣階段潮氣量、平均壓力的對比；對于需要疊加常規通氣模式的高頻振蕩通氣，還需提供疊加后的上述參數對比。有充分證據說明峰值壓力的安全性，以及通氣量和生理效應等效性，則可認為通氣模式通氣波形基本等同。

（二）測試總體要求

申請人在對比測試前，需制定測試方案，明確測試方法、測試的環境、設備情況（如氣體分析設備的性能參數、模肺的基本狀態等）、測試時間、人員、可接受原則和結果分析方法等信息。測試中有相關標準的需優先采用標準所規定的方法，無標準的需采用科學設計的測試方法。

（三）測試方法考慮要素舉例

測試時需根據通氣模式的特點選擇臨床上典型應用的潮氣量 / 壓力值等參數的典型值分別測量波形進行對比，典型值的選擇應當充分論述選擇依據，常規可考慮極大值 / 極小值或臨床上針對不同人群常規使用的參數值等。如新生兒人群建議考慮提供潮氣量 / 壓力值等參數的極小值，臨床常規使用值，其他人群考慮提供臨床常規使用值。波形對比測試前明確不同典型參數下的波形參數差異接受限值，并給出合理性依據。

對各通氣波形進行實際測試對比時，需至少選擇三個周期以上的穩定波形，選取各模式的波形上關鍵的參數（如周期、斜率、幅值、外形、拐點）進行對比。測試時需考慮測量可重復性和基線偏移、 零點漂移 等問題，如可進行 3~5 次重復的 系統連接與 測量取得均值，并分析重復測量的一致性。

（四）波形對比測試報告舉例

1.測試條件

說明測試的時間、地點及實施人員等信息。

2 . 測試方法

需詳述各通氣模式波形對比測試的具體方法

3 .測試設備

需明確測試使用的測量設備信息（如型號、制造商、測量量程、精度、最后一次校準日期等），被測設備信息（申報產品和同品種產品的名稱、型號、通氣模式、運行狀態等）。常規的測量設備一般包括氣體流量分析儀、鐵肺、秒表、聲壓計、密歇根肺等）。具體可參考表 1 和表 2 。

表 1 測量設備

表 2 被測設備

名稱	生廠商	型號	注冊 證號	生產日期（年）	基本狀態描述（是否運行正常）	備注

測試連接示意圖

一般需包括明確模擬肺、被測呼吸機、氣源、氣體流量分析儀等適用的設備連接關系。

圖 1 設備 連接圖

4.測試結果舉例

4.1 VCV模式

1）具體參數選擇

圖 2 申報產品原理波形圖及相關參數

表 3 測試參數

2）實測波形對比圖及參數

實測波形對比圖應當在統一的坐標系體系下繪制（如相同的 X、Y軸范圍、比例尺和最小顯示刻度），并在對比圖后列舉實測波形的各項關鍵參數，具體可參考表5，亦可制定其他合適的列舉方式。

表 4 實測波形參數舉例

比對項目

典型值

單位

同品種型號

申報型號

同品種 型號

申報型號

差異

1

2

3

1

2

3

均值

均值

絕對值

百分比

周期

T1

s

T2

s

拐點

壓力 ①

cmH 2 O

壓力 ②

cmH 2 O

壓力 ③

cmH 2 O

壓力 ④

cmH 2 O

流速 ⑤

L/min

流速 ⑥

L/min

流速 ⑦

L/min

流速 ⑧

L/min

流速 ⑨

L/min

潮氣量 ⑩

mL

潮氣量 ⑪

mL

潮氣量 ⑫

mL

潮氣量 ⑬

mL

斜率

斜率 ①→②

cmH 2 O/s

斜率 ②→③

cmH 2 O/s

4.2 PCV模式

……

5. 測試結果分析

說明實測波形中各參數的選擇依據。分析論證測試結果的可接受性，相關參數選擇和結果可接受性論證建議充分參考相關臨床指南等文獻資料。

6. 附錄

附錄中需列出具體參考的臨床文獻信息，需給出測試的現場布置照片和器械連接照片，對照與實驗器械標簽 / 銘牌照片等信息。

注 ：此處僅為舉例，申請人亦可采用其他合理的報告形式。

參考文獻

（一）《醫療器械監督管理條例》（國務院令第 739 號 ）。

（二） 《醫療器械注冊與備案管理辦法》 （ 國家市場監督管理總局令第 47 號 ） 。

（三）《醫療器械臨床試驗質量管理規范》（國家食品藥品監督管理總局、國家衛生和計劃生育委員會令第 25 號）。

（四） 《 醫療器械臨床評價技術指導原則 》 （國家食品藥品監督管理總局通告 2015 年第 14 號）。

（五）《治療呼吸機注冊技術審查指導原則》（國家食品藥品監督管理總局通告 2016 年第 21 號）。

（六）《治療呼吸機臨床評價技術審查指導原則》（國家食品藥品監督管理總局通告 2017 年第 212 號）

（七） 《中華 兒科 雜志》編輯 委員會，中華醫學會兒科學會分會新生兒 學組 . 新生兒常頻機械 通氣常規 [J]. 中華兒科 雜志， 2004 ， 42 （ 5 ）； 356 -357.

（八） 邵 肖梅 ， 葉鴻瑁，丘小仙 . 實用新生兒學 [M]. 4 版 . 北京； 人民衛生 出版社， 2012.

（九） 薛新東 . 兒科學 （ 供 8 年 制及 7 年制臨床 醫學等專業用） [M]. 2 版 . 北京 ：人民衛生出版社， 2010.

（十） 中華醫學會 呼吸病學分會 呼吸 危重癥 醫學 學組 . 急性呼吸窘迫綜合征患者機械通氣指南（ 試行 ） [J]. 中華 醫學雜志， 2016,96 （ 6 ）； 404 -424.

編制 單位

國家藥品監督管理局醫療器械技術審評中心。

附件 2 反饋意見表

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